被称为投资圈教父的深创投原董事长金海涛卷入a股公司汪顺科技内幕信息交易案。
2018年12月27日,河北证监局网站披露,周永平违反证券法律法规案已被立案调查并审理。当事人进行了陈述和申辩,没有要求开庭。
案件已经调查完毕,审判已经结束。
经查明,周永平存在以下违法事实:
一、内幕信息的形成过程
杭州汪顺科技股份有限公司(简称汪顺科技)董事会秘书根据董事长指示,于2016年4月19日研究了2015年度利润分配预案。董事会秘书咨询了财务经理和财务总监。
2016年4月20日下午,汪顺科技召开第三届董事会第三次会议,审议通过了《关于2015年度利润分配预案的议案》。拟以总股本292,419,328股为基数,每10股派发现金红利73,104,832元人民币2.5元(含税),同时拟向全体股东每10股转增资本公积。
独立董事金以现场方式出席了董事会会议,并听取了公司2015年度利润分配预案的说明。
2016年4月22日,汪顺科技公布了2015年度利润分配预案,与2016年4月20日召开的第三届董事会第三次会议决议一致。
汪顺科技2015年度利润分配预案的信息为《证券法》第七十五条第二款第二项“公司分红或增资预案”规定的内幕信息。内幕信息敏感期为2016年4月19日至2016年4月21日。
邹属于内幕信息知情人,其知悉内幕信息的时间不晚于2016年4月20日。
二。周永平内幕交易《汪顺科技》
1.周永平接触内幕信息
周永平和金曾经在同一家公司工作过。在内幕消息的敏感时期,周勇平和金有过一次定位器通话。
2.周永平控制着“冉夏沫”的账户
“冉”账户于2012年10月30日在国信证券南通跃龙路营业部开立,附深证股东账户015×××595。三方存管账户6225×××2117。周永平与冉是夫妻关系,周永平是“冉”账户的实际控制人。
3.周永平的汪顺技术交易
“冉”账户于2016年4月21日敏感期买入25000股,成交金额2059231元,由周永平用自己的***下单。2016年5月3日卖出5000股,卖出金额489150元。
经深交所计算,违法所得为132549.37元。该交易的资金来自该账户中其他股票的出售。
4.周永平的“汪顺科技”交易不正常,没有合理解释。
“邹”账户交易“汪顺科技”股票前,2016年4月21日上午9时46分17秒,周永平用***与金通电话,通话时间为24秒。
当日上午9时50分,“冉”账户开始委托买入汪顺科技股,这是“冉”账户首次买入汪顺科技股。
河北证监局认为,周永平买入时间与内幕信息敏感期、异常买入时间高度一致,内幕交易特征明显,相关交易行为明显异常。且周永平未能提供证据或合理解释排除其存在利用内幕信息从事该交易活动。
上述违法事实有询问笔录、汪顺科技董事会会议记录签名页、电子邮件、通讯记录、证券交易记录等证据证明。,这足以识别。周永平的行为构成内幕交易。
周永平在陈述和申辩中提出:第一,买入汪顺科技股票的原因是基于自己的分析和朋友分享的研究成果,而汪顺科技是众所周知的高成长绩优股,市场上有并购传闻流传;
二、与金通完电话后买入科技股票纯属巧合;第三,购买“汪顺科技”股票遭受重大损失,请求减轻处罚。
河北证监局认为,周永平没有提供合理解释,也没有提供证据排除其利用内幕信息从事相关证券交易活动。周永平是否亏本买卖“汪顺科技”股份,不属于依法应当从轻或者减轻处罚的情形。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,河北证监局决定责令周永平依法处理非法持有的证券,没收违法所得132549.37元,并处罚款397***8.11元。
上述当事人应当自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款缴至中国***,由中国***直接上缴国库,并将列有当事人名称的缴款凭证复印件送河北证监局备案。
据Leidi.com介绍,河北证监局提到的金陶涛,就是执掌深创投11年的金海涛。有人说,金海涛把深圳创投从濒临破产的边缘发展成为中国最有影响力的创投机构之一。
金海涛现任招银前海股权投资基金董事长、深圳市创业投资协会会长、深圳市私募基金协会会长、中国投资协会创业投资专业委员会联席主席。
分析认为,金海涛的身份和地位主要受到牵连,完全不配为这么小的一笔资金建立自己的名声,或者周永平与金海涛串通一气。对于金海涛来说,最大的幸运是这件事在元旦假期第一天曝光,关注度不高。
不仅金海涛涉嫌内幕交易,更为知名的李一男和李一男也因内幕交易锒铛入狱。出来后,他们没有回小牛电动,而是去了美华创投做投资人。
本文来自暮以随然投稿,不代表舒华文档立场,如若转载,请注明出处:https://www.chinashuhua.cn/24/637794.html