昨日晚间,创业板注册制的推出向资本市场投掷了一枚“深水炸弹”,随后深交所发布了一系列创业板相关规则,其中《深交所创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)》从今年4月28日起实施。
对于券商来说,由于涉及券商、技术等部门,开市前需要做好准备,所以需要大量的准备工作,各公司也加班加点紧急启动工作部署。根据新规,今后开通创业板交易权限无需再到证券公司营业部现场,也无需再经过冷静期的二次“考验”。只需要通过互联网渠道一次性完成风险匹配并签署风险揭示书即可。基金获悉,在创业板注册制正式公布17小时后,券商已经喝下了在创业板开户的“头汤”。今日13:20,国泰君安自有网上平台已经能够全面支持7*24小时创业板网上开板,国泰君安也因此成为首家支持创业板网上开板的券商。另外,据了解,从目前的情况来看,很多券商仍然主要采用营业部现场开户的方式,网上开户仍然需要时间。
国泰君安已支持创业板在线开通
4月28日前,新开通的创业板投资权限要求到柜台**。不过,从改革前后的条款对比中不难发现,今后开通创业板交易权限无需再去证券公司营业部的现场,也无需再经历冷静期的二次“考验”。只需要通过互联网渠道一次性完成风险匹配并签署风险揭示书即可。
在创业板注册制正式公布17个小时后,今天下午1点20分,国泰君安洪钧APP、付逸PC客户端等线上自有平台全面支持创业板7*24小时在线开通。以洪钧APP为例,合格投资者只需点击创业板打开,在首页或掌上营业厅输入相关信息,即可实现实时在线**。国泰君安也因此成为首家支持投资者网上开通创业板的券商。
据了解,国泰君安非常重视空创业板改革。公司董事长何清亲自部署,27日晚10点成立跨部门工作组,28日凌晨3点02分完成需求确认,28日上午8点27分完成风险揭示书、操作流程调整、双录技术设置,并提交深交所。28日上午9点38分,网下营业部是第一个开通创业板的投资者。28日13:20,洪钧APP等“三端一微”平台全面支持投资者在线开通。截至4月28日中午,国泰君安已有251位客户完成创业板权限开通。
因为涉及到券商、投教、技术等多个部门。,而且需要在开市前准备好,所以券商需要做大量的准备工作。国泰君安相关负责人告诉记者,昨日晚间,公司业务条线领导、首席信息技术官牵头,信息技术部、零售业务部、网络金融部、运营中心、合规部、法务部等部门通力合作,加班加点,解读新方案,了解监管精神,梳理流程,拟定交易风险揭示书,合理制定新业务风险等级,并与洪钧APP等三端一微线上平台和营业部柜台同步。君APP也及时推出了一系列图文,为投资者普及创业板改革的基本交易规则,解答了包括开板条件、现有客户如何签订新协议等用户关于创业板的疑问。通过各种渠道包括95521电话客服、洪军灵Xi智能客服和洪军在线投资。
许多经纪人都在全力工作
准备上线开通
可以说,创业板改革大大提高了电子开户的程度。以后开户会更加方便快捷,投资者在创业板开户再也不用去现场了。但目前很多券商仍然主要采用营业部现场开户的方式,网上开户仍然需要时间。
海通证券表示,目前公司已经在连夜全速工作,加紧实现创业板许可申请的网上受理通道,相信很快就会和大家见面。一家中型券商营业部人士也表示,目前在创业板开户需要到柜台**,需要双录。尚不支持在线打开。
美联储证券相关人士告诉基金君,从4月28日开始,创业板投资权限的开通暂时需要在柜台**。《实施办法》实施前已在其他证券公司开通创业板交易权限的投资者,仍需在本公司重新申请开通创业板交易权限。应根据适当性要求接纳他们,并在柜台处理。至于何时能实现在线**,该人士表示,公司会积极升级系统,尽快实现在线**。
今日,兴业证券也在官网发布了《关于创业板投资者适当性管理相关调整的公告》,明确表示,为全面落实创业板适当性管理相关要求,公司网上创业板转让功能暂时关闭,投资者可前往公司营业场所**创业板交易权限的开通和转让。网上**时间另行通知。
投资者开通创业板的权利
有什么要求?
根据改革后的规则,创业板的参与门槛和业务开通流程较之前有较大调整,个人投资者(包括个人专业投资者)申请开通创业板需要满足“10万+2年”的投资准入门槛:
(一)申请权限开放前20个交易日证券账户和资金账户中的资产每日不低于10万元人民币(不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券);
(二)参与证券交易24个月以上。原来的创业板权限已经开通,可以继续交易。
但已开通创业板交易权限的投资者不受影响,可以继续参与创业板股票交易。但是,股票普通投资者在参与注册制下创业板股票的申购和交易前,应当重新签署新版《创业板投资风险揭示书》。
此外,在适当性方面,券商分支机构将向投资者说明创业板投资风险揭示的主要条款,引导投资者抄录声明内容,由投资者签字确认,并通过双录的方式进行告知和警示。值得注意的是,尚未开通权限且不符合开通条件的投资者,可以通过公开发行基金的方式间接参与创业板。
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